Приложение 4
к Положению об отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда

СПРАВКА

О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ

Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций "ГЕРФИН - фонд облигаций"

(полное фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда или тип и название паевого инвестиционного фонда)

Полное фирменное наименование

управляющей компании

Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "ГЕРФИН"

31 марта 2015 г.

1. Несоблюдение требований к составу активов

Наименование имущества, приобретенного с нарушением требований к составу активов

Оценочная стоимость (тыс.рублей)

Доля в стоимости активов (процентов)

Дата приобретения

Дата отчуждения (предполагаемого отчуждения)

1

2

3

4

5

2. Несоблюдение требований к структуре активов

2.1. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от стоимости активов

Содержание ограничения

Наименование активов, по которым выявлено нарушение или несоответствие

Сумма денежных средств или стоимость иного имущества (тыс.рублей)

Факт. доля в стоимости активов (процентов)

Доля в стоимости активов в соответствии с инвестиционной декларацией (процентов)

Дата возникновения нарушения или несоответствия

Дата устранения нарушения или несоответствия

1

2

3

4

5

6

7

Оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 10 процентов стоимости активов открытых паевых инвестиционных фондов и не более 50 процентов активов интервальных паевых инвестиционных фондов

9 050.22

17.0700

10.0000

13.02.2015

12.03.2015

ЗАО "КРЕДИТ ЕВРОПА БАНК" Гос рег № 4B020403311B

3.7091

13.02.2015

12.03.2015

Банк Зенит (ПАО) Гос № 41103255B RU000A0JU7X1

4.3117

13.02.2015

12.03.2015

ОАО "Промсвязьбанк" Гос рег № 4B020703251B

2.8980

13.02.2015

12.03.2015

ООО "ПрофМедиа Финанс" Гос рег № 4-01-36394-R

3.8750

13.02.2015

12.03.2015

ОАО "Альфа-Банк", гос.рег.№4B020401326B

2.1605

13.02.2015

12.03.2015

Администрация Красноярского края RU34006KNA0

0.1200

13.02.2015

12.03.2015

Оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 10 процентов стоимости активов открытых паевых инвестиционных фондов и не более 50 процентов активов интервальных паевых инвестиционных фондов

5 588.48

11.6800

10.0000

20.03.2015

-

Министерство финансов Российской Федерации, гос.рег.№25077RMFS

-

Банк Зенит (ПАО), гос.рег.№41103255B, RU000A0JSVF2

1 512.30

3.2112

20.03.2015

-

ЗАО "КРЕДИТ ЕВРОПА БАНК" Гос рег № 4B020403311B

1 966.00

4.1746

20.03.2015

-

ООО "ПрофМедиа Финанс" Гос рег № 4-01-36394-R

2 025.49

4.3009

20.03.2015

-

Администрация Красноярского края RU34006KNA0

63.28

0.1344

20.03.2015

-

2.2. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от количества размещенных (выданных) ценных бумаг

Содержание ограничения

Наименование активов, по которым выявлено нарушение или несоответствие

Сумма денежных средств или стоимость иного имущества (тыс.рублей)

Факт. доля от количества размещенных (выданных) ценных бумаг (процентов)

Доля от количества размещенных (выданных) ценных бумаг в соответствии с инвестиционной декларацией (процентов)

Дата возникновения нарушения или несоответствия

Дата устранения нарушения или несоответствия

1

2

3

4

5

6

7

Наименование должности

Генеральный директор

/ Герасимов Сергей Яковлевич /

руководителя управляющей компании

(акционерного инвестиционного фонда)

(подпись)

Наименование должности лица,

Специалист по учету имущества пифов

/ Пугачева Ольга Геннадьевна /

отвечающего в управляющей компании

(акционерном инвестиционном фонде)

за составление отчетности

(подпись)